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政治要览2017年第10期

来源: 发表时间: 2017-10-20

 李克强签署国务院令公布《融资担保公司监督管理条例》
日前国务院总理李克强签署国务院令,公布《融资担保公司监督管理条例》,自2017年10月1日起施行。《条例》规定,国家推动建立政府性融资担保体系,发展政府支持的融资担保公司,建立政府、银行业金融机构、融资担保公司合作机制,扩大为小微企业和“三农”提供融资担保业务的规模并保持较低的费率水平。各级人民政府财政部门对主要为小微企业和“三农”服务的融资担保公司提供财政支持。《条例》规定了融资担保公司的经营规则,包括建立健全各项业务规范以及风险管理等内部控制制度,并按照国家规定的风险权重计量担保责任余额;担保责任余额不得超过相应的比例。

国务院印发《关于促进外资增长若干措施的通知》
国务院日前印发《关于促进外资增长若干措施的通知》,强调深化供给侧结构性改革,进一步提升中国外商投资环境法治化、国际化、便利化水平,促进外资增长,提高利用外资质量。进一步减少外资准入限制,制定财税支持政策,鼓励跨国公司在华投资设立地区总部,促进外资向西部地区和东北老工业基地转移,支持重点引资平台基础设施和重大项目建设。完善国家级开发区综合投资环境,便利人才出入境,优化营商环境。抓紧完善外资法律体系,提升外商投资服务水平,保障境外投资者利润自由汇出,深化外商投资企业管理信息共享和业务协同。

国务院办公厅印发《关于进一步推进物流降本增效促进实体经济发展的意见》
国务院办公厅日前印发《关于进一步推进物流降本增效促进实体经济发展的意见》,部署推进物流降本增效有关工作,着力营造物流业发展良好环境,提升物流业发展水平,促进实体经济发展。《意见》从七个方面提出了27项具体措施。深化“放管服”改革,激发物流运营主体活力。加大降税清费力度,切实减轻企业负担。加强重点领域和薄弱环节建设,提升物流综合服务能力。加快推进物流仓储信息化标准化智能化,提高运行效率。深化联动融合,促进产业协同发展。打通信息互联渠道,发挥信息共享效用。推进体制机制改革,营造优良营商环境。

多部门联合发布公告,防范代币发行融资风险
近期中国国内通过发行代币形式包括首次代币发行(ICO)进行融资的活动大量涌现,投机炒作盛行,涉嫌从事非法金融活动,严重扰乱了经济金融秩序。为保护投资者合法权益,防范化解金融风险,央行、中央网信办、工信部、工商总局、银监会、证监会、保监会联合发布相关公告。准确认识代币发行融资活动的本质属性,代币发行融资中使用的代币或“虚拟货币”不由货币当局发行,不具有法偿性与强制性等货币属性,不具有与货币等同的法律地位,不能也不应作为货币在市场上流通使用。任何组织和个人不得非法从事代币发行融资活动,加强代币融资交易平台的管理。各金融机构和非银行支付机构不得开展与代币发行融资交易相关业务。

《关于促进扶贫小额信贷健康发展的通知》印发
近日银监会、财政部、央行、保监会、国务院扶贫办联合印发《关于促进扶贫小额信贷健康发展的通知》(简称:通知)。《通知》进一步明确扶贫小额信贷有关政策要点,要求各地在发展扶贫小额信贷过程中坚持精准扶贫,坚持依法合规,坚持发展生产,切实提高贫困户脱贫内生发展动力。《通知》要求各单位认真落实工作责任,强化激励约束机制,加强贷款风险管理,并对扶贫小额信贷差异化监管和尽职免责制度等方面做了说明。《通知》还强调各单位要加强统计监测和评估考核,做好政策宣传解读,确保贫困户真正把握“免担保、免抵押、基准利率放贷、财政贴息”等政策要点。

银监会发布《银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定》
银监会日前发布《银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定》,要求银行业金融机构实施专区“双录”,即设立销售专区并在销售专区内装配电子系统,对自有理财产品及代销产品销售过程同步录音录像。《暂行规定》共六章三十条,主要涵盖了总体要求、产品销售专区管理、录音录像管理、内部管理制度、监督管理等方面,对规定适用范围、信息查询平台、录音录像内容、销售话术标准等重点事项作出明确规定,同时确定了施行时间。《暂行规定》的实施,将强化对于自有理财产品及代销产品销售过程的监控,规范银行业金融机构经营行为、化解纠纷投诉、保障银行业消费者合法权益。

证监会调整可转债和可交换债发行方式
证监会近期对可转债、可交换债发行方式进行了调整,将现行的资金申购改为信用申购,并经公开征求意见相应修订了《证券发行与承销管理办法》部分条款,于9月8日发布施行。可转债和可交换债发行方式调整后,参与网上申购的投资者申购时无需预缴申购资金,待确认获得配售后,再按实际获配金额缴款;参与网下申购的投资者申购时无需预缴申购资金,按主承销商的要求单一账户缴纳不超过50万的保证金,待确认获得配售后,再按实际获配金额缴款。此外,可交换债的网上发行由时间优先的配售原则调整为采用摇号中签方式进行分配。取消申购预缴款后,可转债和可交换债的发行不会再冻结大额资金,可基本消除原资金申购方式对货币市场和债券市场的冲击。

银监会发布《信托登记管理办法》
近日银监会发布《信托登记管理办法》。主要规定了信托登记的定义及流程、信托受益权账户管理及信托登记信息管理、监管要求等,构建了中国信托业统一的信托登记制度。《办法》规定,信托登记包括预登记、初始登记、变更登记、终止登记和更正登记,中国信托登记有限责任公司接受信托登记申请,依法办理信托登记业务。信托登记公司以提供信托业基础服务为主要职能,不以盈利为主要目的,免收信托登记费。《办法》强调信托登记信息受法律保护,对信托登记信息的管理和使用提出了严格的保密要求。为确保信托登记工作稳妥起步,《办法》设立三个月过渡期。

证监会发布《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
近日,证监会发布《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》。《管理规定》以证监会公告形式发布,作为《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》与《货币市场基金监督管理办法》的配套规范性文件,共10章41条。主要内容涵盖基金管理人内部控制以及基金产品设计、投资限制、申购赎回管理、估值与信息披露等业务环节的规范,并针对货币市场基金的流动性风险管控做出了专门规定。《管理规定》自2017年10月1日开始施行,为确保法规平稳实施,避免对市场造成短期影响,《管理规定》对涉及基金管理人需进行投资调整的事项均给予六个月的过渡期。
 
证监会就《证券公司投资银行类业务内部控制指引》公开征求意见
为提升投资银行类业务内部控制水平,防范化解风险,证监会研究制定了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,并于近日向社会公开征求意见。聚焦投行类业务经营管理中的主要矛盾和突出问题,突出投行类业务内部控制标准的统一。完善以项目组和业务部门、质量控制、内核和合规风控为主的“三道防线”基本架构,构建分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的投行类业务内部控制体系。强调投行类业务内部控制的有效性,细化各道防线具体履职形式,加强对投行类业务立项、质量控制、内核等执行层面的规范和指导。明确投行类业务主体责任、强化制度建设、加强实践指导,切实把好风险防控关。

陈文辉:引导服务实体经济 坚持稳健审慎运作,促进保险资金运用持续健康发展
中国保险资产管理业协会战略发展专业委员会第二次会议近日在宁夏银川召开。保监会副主席陈文辉出席会议并讲话。保险资金积极推进支农支小融资业务试点,利用保险业务协同优势,丰富农户、农业合作社、小微企业和个体经营者的融资来源,降低融资成本。下一步,保监会将进一步完善保险资金服务实体经济的规则制度和配套政策,用改革创新的办法打破阻碍和疏通渠道,提高投资效率,缩短投资链条,降低资金成本,引导更多保险资金服务国家重大发展战略、重大改革举措和重大建设工程。要培育审慎稳健的投资文化,要坚持服务保险主业,要提升资金运用能力。(国际融资 齐芳 辑)


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