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政策要揽2018年第04期

来源: 发表时间: 2018-04-23

中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于加强知识产权审判领域改革创新若干问题的意见》
近日,中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于加强知识产权审判领域改革创新若干问题的意见》,并发出通知,要求各地区各部门结合实际认真贯彻落实。不断深化知识产权审判领域改革,充分发挥知识产权司法保护主导作用,树立保护知识产权就是保护创新的理念,优化科技创新法治环境,推动实施创新驱动发展战略。以完善知识产权诉讼制度为基础,以加强知识产权法院体系建设为重点,以加强知识产权审判队伍建设为保障,不断提高知识产权审判质量效率,加大知识产权司法保护力度,有效遏制侵犯知识产权行为,进一步提升知识产权领域司法公信力和国际影响力,加快推进知识产权审判体系和审判能力向现代化迈进。

银监会发布《商业银行股权管理暂行办法》配套文件
为落实《商业银行股权管理暂行办法》相关要求,银监会近日发布了《中国银监会办公厅关于做好<商业银行股权管理暂行办法>实施相关工作的通知》和《中国银监会办公厅关于规范商业银行股东报告事项的通知》两个配套文件。对于不完全符合《办法》规定的商业银行现有股东,银监会将按照“依法合规、分类处置、稳妥推进、保持稳定”的原则,有序开展清理规范工作。规定了投资人及其关联方、一致行动人单独和合计持有商业银行资本总额或股份总额百分之一以上、百分之五以下的,向银监会或其派出机构报告的具体要求和程序,包括报告材料目录、关注重点和报告流程等,以加强事中事后监管,防止规避监管现象。

证监会发布《区域性股权市场信息报送指引(试行)》
近日,证监会发布《区域性股权市场信息报送指引(试行)》,自2018年7月1日起施行。明确采取分类报送的方式,规定了日常备案、定期报送、重大事件报告的内容,并要求一次性报送区域性股权市场运营机构、办理登记结算业务机构、中介机构基本信息以及运营机构业务操作细则、自律管理规则等。明确采用电子报送和书面报送两种方式。明确区域性股权市场运营机构应当真实、准确、完整报送信息并建立信息报送管理制度,证监会派出机构将运营机构信息报送情况纳入对区域性股权市场的监测评估范围。明确地方金融监管部门负责督促运营机构报送信息,查看并及时处理发现的问题;证监会派出机构发现问题的应提示地方金融监管部门督促运营机构处理,并予以指导、协调和监督。

沪深交易所发布《关于开展“一带一路”债券试点的通知》
深交易所制定了《关于开展“一带一路”债券试点的通知》于2018年3月2日对外发布。《通知》发布后,相关主体可以通过三种方式在沪深交易所发行“一带一路”债券融资:一是“一带一路”沿线国家(地区)政府类机构在交易所发行的政府债券;二是在“一带一路”沿线国家(地区)注册的企业及金融机构在交易所发行的公司债券;三是境内外企业在交易所发行,募集资金用于“一带一路”建设的公司债券。下一步继续深化交易所债券市场对外开放,积极促进“一带一路”国际合作,努力推动“一带一路”资金融通。

证监会发布《养老目标证券投资基金指引(试行)》
近日,证监会正式发布《养老目标证券投资基金指引(试行)》,自发布之日起施行。养老目标基金具有以下特点:在发展初期主要采用基金中基金形式运作,通过在大类资产和基金经理两个层面分散风险,力求稳健;采用成熟的资产配置策略,合理控制投资组合波动风险,力争获得长期收益;设置封闭期或投资者最短持有期限,避免短期频繁申购赎回对基金投资策略及业绩产生影响;鼓励基金管理人设置优惠的费率,让利于民,支持投资者进行长期养老投资。当前推出养老目标基金对于公募基金行业服务个人投资者养老投资,将起到推进养老金市场化改革、促进公募基金行业健康长远发展的作用。

证监会就《外商投资证券公司管理办法》公开征求意见
为进一步扩大证券业对外开放,促进高质量资本市场建设,证监会修订《外资参股证券公司设立规则》,拟以《外商投资证券公司管理办法(征求意见稿)》重新发布,现向社会公开征求意见。《办法》修订内容主要涉及以下几个方面:一是允许外资控股合资证券公司。二是逐步放开合资证券公司业务范围。三是统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例。四是放宽单个境外投资者持有上市证券公司股份的比例限制。五是完善境外股东条件。六是明确境内股东的实际控制人身份变更导致内资证券公司性质变更相关政策。

证监会就修改《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》公开征求意见
证监会拟对《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》进行修改,近日就修改内容向社会公开征求意见。主要包括以下几个方面:强化沪深证券交易所对重大违法公司实施强制退市的决策主体责任。增加一条,明确规定“上市公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他重大违法行为的,证券交易所应当严格依法作出暂停、终止公司股票上市交易的决定。对新老划断作出安排。新规定施行前,上市公司已被认定构成重大违法行为或者已被依法移送公安机关,并被作出终止上市决定的,适用原规定。除上述情形外,上市公司因新规定施行前发生的重大违法行为的暂停上市、终止上市,适用新规定。

保监会修订发布《保险公司股权管理办法》
保监会近日修订发布《保险公司股权管理办法》。进一步严格股东准入,针对财务类、战略类、控制类股东,分别设立严格的约束标准。强化股权结构监管,根据股东的持股比例和对保险公司经营管理的影响,将保险公司股东划分为财务Ⅰ类、财务Ⅱ类、战略类、控制类四个类型,并将单一股东持股比例上限由51%降为三分之一。加强资本真实性监管,明确投资入股保险公司需使用来源合法的自有资金,投资人不得通过设立持股机构、转让股权预期收益权等方式变相规避自有资金监管规定。加强穿透监管,明确监管部门按照实质重于形式的原则,在股权结构、资金来源以及实际控制人等方面,对保险公司实施穿透式监管。加大对股东的监管和问责力度,建立事前披露、事中追查、事后问责的全链条审查问责机制。

保监会发布资产负债管理监管规则、初步建成资产负债管理监管体系
保监会近日发布了保险资产负债管理监管主干技术标准共五项监管规则。资产负债管理监管规则具有三大特点,立足行业实际,针对中国保险市场特点和重点风险领域创新设计了量化评估指标,能够有效识别公司面临的再投资风险和现金流错配风险;实现公司可比,在兼顾公司类型、发展阶段和风险偏好等不同特征的基础上,通过定性与量化相结合的方式形成一套标尺,客观衡量公司资产负债匹配状况和管理能力高低;强调资产负债联动,将资产端与负债端的协调联动贯穿于公司决策经营全过程,引导公司建立持续、双向的沟通协调机制,鼓励公司进行组织创新和技术创新,督促提升资产负债管理能力。

保监会修改《中华人民共和国外资保险公司管理条例实施细则》等四部规章
保监会近期以“修改决定”的形式对《中华人民共和国外资保险公司管理条例实施细则》、《外国保险机构驻华代表机构管理办法》、《保险公司次级定期债务管理办法》、《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》等四部规章相关条文进行集中统一修改。主要对已取消的“设立外资保险公司相关材料公证”、“外国保险机构驻华代表机构设立及重大事项变更相关材料公证”、“出具保险公司发行私募次级债法律意见书”、“保险公司的董事、监事和高级管理人员任职材料中文译本公证”等中介服务事项所涉条文进行调整。(国际融资 齐芳 辑)


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